欢迎访问!
互联网金融，金融互联网。金融机构与电子商务公司的合作，似一张网，错综复杂。一家公司同时接触了多个电商，一个电商对接了很多基金公司。每个电商的业务模式不尽相同，但基金公司的路径却大同小异，暗自较劲。交战
《证券期货违法违规行为举报工作 暂行规定》(2020 年修订) 第一条 为规范证券期货违法线索举报工作,加大对证券期 货违法违规行为的打击力度,依据《证券法》《证券投资基金法》 《期货交易管理条例》等法律法规,制定本规定。 第二条 ......
期货交易所违规行为的剖析与防范 主要内容:期货交易所在期货交易中担负着提供交易场所、担保合约履行、组 织进行结算等多项职责。 期货交易所的规范运作是保证期货交易安全顺利完成的 关键。 我国现行法律对期货交易所自身行为的监控不利,......
期货交易所违规行为的剖 析与防范 主要内容期货交易所在期货交易中担负着提供交易场 所、担保合约履行、组织进行结算等多项职责期货交易所的 规范运作是保证期货交易安全顺利完成的关键我国现行法律 对期货交易 ......
复核小组认为,和合资管的违规事实清晰,和合 资管的申辩意见不能成立。从申辩意见看,和合资管对法律 法规和自律规则缺乏基本的学习,合规意识淡薄,自称其错 误具有行业普遍性。为了发挥本案对期货公司资产管理子公 司加强合规意识、规范......
广联籼米事件的总结与反思 抑制过度投机和防范风险对于期货市场的稳定至关重要。通过广联籼米事件 可以看出:当时我国期货市场中会员及经纪公司主体行为极不规范,除了存 在大户垄断、操纵市场、联手交易、严重超仓、借仓、分仓等严重违规......
非期货公司会员或客户累计 2 个交易日 (含 2 个)以上出现套保持仓与投机持仓 合计超过规定标准情形的,交易所自下一 交易日起连续 3 个交易日禁止其超仓合约 开仓交易;情节严重的,按照《大连商品 交易违规处理办法》处理。 十三 套期......
证监会:6 个私募基金违规运作的典型案例 2017 年 7 月 1 日起,《证券期货投资者适当性管理方法》 正式实施,该法规被称为“史上最严格”的投资者保护方法。 因此,对私募机构而言,加强投资者教育将成为工作中的重 中之重。本文整理......
一、情况介绍 1997 年 7 月 20 日,株洲冶炼厂进口公司经理徐耀东在万般 无奈下向厂方承认:炒期货亏损 13.22 亿元。株洲冶炼厂违规炒外盘期货、被国际著名的期货交 易商家逼仓的消息传出,舆论哗然,海外传媒幸灾乐祸称:“大陆期货......
时至 今日,我们仍然不具备直接进入国际期货市场的能力,需要从申禁令,制止国内企业公司做 外盘期货和其他金融衍生商品交易。 株洲冶炼厂徐耀东违规炒作外盘期货严重亏损事件与 1995 年英国巴林银行高级交易员 里森炒作股指期货炒跨巴林银行事件......
-- 证监会:6 个私募基金违规运作的典型案例 2017年7月 1 日起,《证券期货投资者适当性管理 办法》正式实施,该法规被称为“史上最严格”的投资者保 护办法。因此,对私募机构而言,加强投资者教育将成为工 作中的重中之重.本文整理......
年卷期：2018年 第5期 主题词：曼氏金融;风险管理;内部控制;金融监管 摘要：无论是中国还是其他国家,企业的违规丑闻总是给阳光下的交易蒙上一层阴影,尤其是像曼氏金融这样的全球顶级期货交易商,作为资本市场主要的金融机构,违规事件不仅......
(三)确认当事人有违反自律规则行为的,或虽未违反 法律、行政法规和行业规范的明文规定,但其行为与期货行 业的职业道德明显不相称的,或其行为严重破坏行业声誉、 损害行业根本利益的,作出予以纪律惩戒的决定; (四)涉嫌违法违规,需要......
例如,有 媒体以” 高频交易系统违规直连交易所” 为题的报道, 就有很多基本错误。 作为一个多年在期货行业摸爬滚打的老人,笔者深感 有必要对此作出一些常识普及,以正视听。 首先要说的是, 在国内期货市场中, 不存在所谓的 “直......
《证券法》《证券投资基金法》《股票条例》《期货条例》 、、、 《证券市场禁入暂行规定》 等在法律法规方面也都在不断地完善着证券市场的市 场行为。今天我就来带大家了解一下证券市场的违法违规行为及其防范措施。 【论文关键词】......
或要求会员或客户报告情 况: 1、期货价格出现异常; 2、会员资金异常; 3、会员或客户持仓异常; 4、会员或客户交易异常; 5、会员或客户涉嫌违规、违约; 6、交易所接到涉及到会员或客户的投诉; 7、会员涉及司法调查; 8、交易所认定......
《指引》根据股指期货上市以来异 常交易行为的主要表现形态,并借鉴证券异常交易行为的基本类型,对期货异常 交易行为进行了概括与列举。与《违规违约处理办法》以及有关期货法律法规相 比,《指引》侧重从行为客观表现形态的角度对异常交易......
百度文库中国金融期货交易所违规违约处理办法 (征求意见稿) 第一章 总则 第一条 为依法对期货市场进行管理,规范期货交易行 为,保障期货市场参与者的合法权益,根据《期货交易管理 条例》、《期货交易所管理办法》、《中国金融期货交易所 ......
具体到本案,经纪人周某系期货公司的雇员,与期货公司之间存在雇 佣关系;期货公司与客户李某之间存在委托合同关系;经纪人周某与客户李某 之间存在代理关系。二、期货公司强行平仓的行为是否违规期货公司的强行平仓制度是与客户保证金制度......