欢迎访问!
互联网金融，金融互联网。金融机构与电子商务公司的合作，似一张网，错综复杂。一家公司同时接触了多个电商，一个电商对接了很多基金公司。每个电商的业务模式不尽相同，但基金公司的路径却大同小异，暗自较劲。交战
一、 违规代客理财的概念 是指证券公司的从业人员私下接受客户委托,擅自代理客户从事证券投资理财的行为。 二、 违规代客理财的构成 1、主体 (1)证券公司员工; (2)证券经纪人。 注:证券公司可以 ......
违规代客理财风险警示及案例 违规代客理财是什么? 违规代客理财是指证券公司员工私下接受客户委托,擅自代理客户从事证券投资理 财的行为。 违规代客理财的表现方式有哪些? 1.证券公司及其从业人员未通过其依法设立的营业场所私下接受客户......
第十一条 公司及工作人员在开展期货经纪业务时,不得以下列 方式输送或谋取不正当利益: (一)通过代客理财、全权委托等违规方式,直接或间接对客户承诺 受益或者赔偿损失;(二)诱导客户从事不必要的交易,通过返还手续费、违规为客户提 供......
学习文档 仅供参考 二、关于委托理财法律性质和相关法律程序〔一〕委托理财案件的法律特征委托理财案件是指因委托人和受托人约定,委托人将其资金、证 券等金融性资产委托给受托人,由受托人在一定期限内管理、投资于证 券、期货等金融......
期货公司代客理财揭秘 作者:莫易 作者机构:无 来源:珠江经济 ISSN:1006-6276 年:2003 卷:000 期:006 页码:60-61 页数:2 中图分类:F830.39 正文语种:CHI 关键词:期货经纪公司;投资理财;期货交易;投资基金 摘要:目前的理财......
第十一条 公司及工作人员在开展期货经纪业务时,不得以下列方式输送或谋取不正当利 益: (一)通过代客理财、全权委托等违规方式,直接或间接对客户承诺受益或者 赔偿损失; (二)诱导客户从事不必要的交易,通过返还手续费、违规为客户提供......
二、风险提示 非法代客理财是违法行为,投资者如参与其中,相关利 益不受法律保护,因此,投资者在证券投资过程中一定要认 清非法代客理财的本质和危害,自觉养成良好的投资理财习 . 精品文档惯,树立正确的投资理念,增强风险自担意识,提高......
违规代客户购买理财产品典型案例一、背景信息 近年来,个人理财业务领域代客理财、违规销售产品等风险 事件频发,已经成为严重损害银行声誉、阻碍业务发展的重大问 题。在此背景下,监管机构和总分行层面高度重视个人理财业务 合规管理,完善......
案发时,该公司代为操盘的资金规模达 11,000 多万元,非法获利近 1,900 万元。二、风险提示 非法代客理财是违法行为,投资者如参与其中,相关利益 不受法律保护,因此,投资者在证券投资过程中一定要认清 非法代客理财的本质和危害,自觉......
认真制定了《xx 证券营业部自查整改报告》,就营销人员代 客理财、金融产品代销适当性管理等问题进行了专门的自纠自 查,对营销人员的代客理财违规行为、金融产品代销业务以及营 销人员展业行为、佣金管理等工作进行自查整改:一、代客理财......
委托理财合同是指,因委托人和受 托人约定,委托人将其资金、证券等金融性资产委托给受托人,由受 托人在一定期限内管理、投资于证券、期货等金融市场并按期支付给 委托人一定比例收益的资产管理活动所引发的合同纠纷案件。就委托 理财......
在股市期货市场中搏杀的机构与个人,为了攫取 暴利非理性使用财务杠杆,市场行情一旦进入下跌通道,' 强行平仓'后'尸骨无存'就是其最终的结局。 现本人总结法院有关'强行平仓'的裁判规则,以飨读者。 一、直接委托理财关系下强行平仓虽无......
相关部门规章 (一)《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》 个人理财业务中代客理财的概念,业务准入管理、资金流出入管理、信息披露及监管管理对 于个人理财业务的管理规定。 (二)《证券投资基金销售管理办法》 商业银行从事证券基金......
对照是汉语词语，拼音是duì zhào，意思是即把两种相差、相反、相关的事物，或同一事物相差、相反、相对的两个方面，放