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互联网金融，金融互联网。金融机构与电子商务公司的合作，似一张网，错综复杂。一家公司同时接触了多个电商，一个电商对接了很多基金公司。每个电商的业务模式不尽相同，但基金公司的路径却大同小异，暗自较劲。交战
A.作出行政处罚B.及时向期货交易所发出行政处罚建议书C.及时移送中国证监会处理D.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚 热门考试 高考 一级建造师 二级建造师 初级经济师 中级经济师 教师资格证 企业法律顾问 注册会计师CPA ......
期货违规案例汇总一、期货从业人员违规案例 【案例 1】作获利保证 欺诈客户 某期货公司市场开发人员梁某,在开发客户过程中与客户李某私下达成代为操作并且盈利按比例分成的“全权委托”约定,但因市场风险,截止 2010 年 4 月 底李某......
期货违规案例汇总一、期货从业人员违规案例 【案例 1】作获利保证 欺诈客户 某期货公司市场开发人员梁某,在开发客户过程中与客户李某私下达成代为操作并且盈利按比例分成的“全权委托”约定,但因市场风险,截止 2010 年 4 月 底李某......
对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格 1.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款 ，不满10万的处以10-50万的罚款。情节严重吊销执照 向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书，在经纪业务......
期货从业人员执行行为准则(修订)(二) (总分:48.50,做题时间:90 分钟) 一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数:20,分数:10.00) 1.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中 期货从业人员执行行为准则(修订)(二) (总分:48.50,......
第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专 业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人 员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以 下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。 第三条 本准则所......
期货经营机构是指《期货从业人员资格管 理办法(修订) 》第三条所列机构,期货从业人 员是指《期货从业人员资格管理办法(修订) 》 第四条所列人员。 效力] 第四条 [效力] 期货从业人员执业行为准则是期货从业人 员在执业过程中必须......
期货从业人员执业行为准则(修订)附件4：期货从业人员执业行为准则（修订）第一章 总则 第一条 为规范期货从业人员（以下简称从业人员）执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货......
期货从业人员资格管理规则(试行)第一章 总则 第一条 根据《期货交易管理条例》、 《期货从业人员管理办法》 (以下简称《办法》)以及中国证监会其他有关规范性文件的规定,制定本规则。 第二条 本规则所称机构是指《办法》第三条规定的......
期货业协会履行下列职责: 教育组织会员遵守法律法规 和政策 制定行业规则检查会员行为 纪律处分 负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作 受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、 维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求 组织从业......
八、期货从业人员管理:近 3 年内无处罚的可以被聘任。 九、金融期货结算业务: 1、申请金融业务结算资格的条件: ①经纪资格;负责人 2 年经验;高管人员、控股股东 2 年内未处罚。 ②近 3 年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易......
2019 年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考 前练习一、单选题 1.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有 关当事人的,( )应当给予纪律处分。 A、期 ......
2（多选题） 对违反协会章程及有关规定的会员，中国期货业协会可以采取的处分措施包括（ ） A批评 B协会内通报批 C通过媒体公开谴责 D取消会员资格并公告 正确答案是：A B C D 第三单元 协会对做期货从业人员的管理 1（单选题......
第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、 专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业 人员在执业过程中必须遵守的行为标准,是中国期货业协会 〔以下简称协会〕对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。 第三条 本准则所......
2018-2019 年期货从业期货法律 法规部门规与规范性文件练习 试题 【7】含答案考点及解析 2018-2019 年期货从业 期货法律法规 部门规与规范性文件 练习试题【7】(含答案考点及解析) 1 [单选题]期货从业人员被解聘或者死亡的,机 构应......
期货从业资格考试《期货法律法规》历年 真题和解析答案 0326-48 1、以下( )属于投资者基本情况评估内容。【多选题】 A.年龄 B.学历 C.婚姻 D.子女 正确答案:A、B 答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三 条 ......
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 ( 资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 ) 未在机构中执业的,在申请从业 A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.6 年 6.( ) 指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理......
对照是汉语词语，拼音是duì zhào，意思是即把两种相差、相反、相关的事物，或同一事物相差、相反、相对的两个方面，放