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互联网金融，金融互联网。金融机构与电子商务公司的合作，似一张网，错综复杂。一家公司同时接触了多个电商，一个电商对接了很多基金公司。每个电商的业务模式不尽相同，但基金公司的路径却大同小异，暗自较劲。交战
A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 第 3 页共 17 页 D、期货公司 B、缴纳罚款 28、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根 C、停业整顿 据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,......
利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节 严重的,该公司将被罚款( ) A、1 万以上 B、3 万以上 C、1-3 万 D、3 万以下 6、经国务院同意,中国证监会于 1995 年批准了( )家试点期货交易所,陆续停止了其他 数十家交易所的期货......
在该案例中,赵某应受到的惩罚有( ) A、给予纪律处分,处 2 万元以上 5 万元以下的罚款 B、给予纪律处罚,并处...期货公司 21、期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出 C、证券公司 第 3 页......
万元以下的罚款 B、给予纪律处罚,并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款;情节...外汇期货只能规避商业性汇率风险,但是不能规避金融性汇率风险 9、第一家推出...公司的运作部经理 D、保证金 D、出市代表 22、期货公司应当在( )后为......
会员 C、期货交易所 D、普通结算会员 D、期货公司 21、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分, 26、期货公司应当遵守( )制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定, 处( )的罚款......
1969 D、1970 7、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分, 处( )的罚款...出面组建的具有监管职能的结算机构 D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 34、关于期货......
A、重组改造 B、缴纳罚款 C、停业整顿 D、限期改正 20、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( ) A、维护客户和公司的合法利益 B、保护客户、中小股东的利益 C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地......
D、给予警告,并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、 A、1/2 期货从业人员资格 B、1/3 28、宋体 A 期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询 C、2/3 业务资格......
A、8% B、10% C、12% D、15% 8、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权,或者通 过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处( ) 元以下罚款。 A、3 万 B......
A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表 7、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是( ) A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM 8、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( ) A......
的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、 期货从业人员资格 D、给予警告,并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、 期货从业人员资格 6、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是( ) A、期货公司......
期货经 纪合同约定的时间内提出异议的( ) A、客户不得开新仓 B、视为客户对交易结算报告内容有异议 C、期货公司...的文件有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处( )的罚款。...
A、5 B、15 C、20 D、30 7、期货公司及其营业部的许可证由( )统一印...C、1969 A、内部控制制度 D、1970 B、内部控制文本制度 21、在一个正向...A、重组改造 B、缴纳罚款 C、停业整顿 D、限期改正 41、《期货从业人员......
允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没 收违法所得,并处违法所得( )以下的罚款...期货公司可以拒绝 C、没有成交价格的,应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易 23、( )负责......
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前 3 个会计年度中,应至少 1 年盈利且 每季度末客户权益总额平均...5%以上股权,或者 通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处( ) 元以下罚款。...
A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表 26、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其 (),并可责令其转让所持期货公司的股权。 A、重组改造 B、缴纳罚款 C、停业......
并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、 D、30;60 期货从业人员资格 17、具有从事期货业务( )以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管 第 2 页共 17 页 理人员任职资格的,学历可以......
() B、3 个月 A、扩大 C、6 个月 B、缩小 D、12 个月 C、不变 23、期货公司首席风险官向( )负责。 D...A、重组改造 B、缴纳罚款 C、停业整顿 D、限期改正 52、宋体期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请......
第一家推出期权交易的交易所是( ) A、C、B、OT B、C、ME、 C、C、B、OE、 D、LME、 26、期货公司申请...的文件有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处( )的罚款。...
期货交易所 C、中国证监会 D、中国证监会的派出机构 26、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权,或者 通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处( ) 元以下罚款......
报告使用范围很广。按照上级部署或工作计划，每完成一项任务，一般都要向上级写报告，反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存
对照是汉语词语，拼音是duì zhào，意思是即把两种相差、相反、相关的事物，或同一事物相差、相反、相对的两个方面，放
剖析是对一个人或一件事做深入的分析，让别人了解这个人或明白事情的来龙去脉。大家创业网为大家整理的相关的2024年个人检视剖析材料供