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互联网金融，金融互联网。金融机构与电子商务公司的合作，似一张网，错综复杂。一家公司同时接触了多个电商，一个电商对接了很多基金公司。每个电商的业务模式不尽相同，但基金公司的路径却大同小异，暗自较劲。交战
附件 中国期货业协会纪律惩戒程序 (2011 年 2 月 18 日修订发布,2017 年 3 月 9 日 第二次修订发布) 第一章 总则 第一条 为规范中国期货业协会(以下简称协会)的纪 律惩戒程序,保障协会依法实施自律管理职责,维护协会会 员和......
外资企业在华投资期货等证券交易遭遇难堪 21-6-29 15:4:26| 分类涉外法律| 标签|字号大中小订阅 A 公司是一家在上海注册成立的中韩合资企业,注册资本 3 万美元。A 公司作 为一家投资 ......
并给予训诫或公开谴责的纪律惩戒;(二)期货公司违反本办法第四条规定,委托与其他期货公 司存在介绍业务关系的机构开展介绍业务的,协会责令其限期改 正,并给予批评警示;一年内两次以上委托与其他期货公司存在 介绍业务关系的机构开展介绍业务......
期货公司主要业务风险点概述、监管部门检 查重点概述、营业部反洗钱工作内容简述、 营业部合规专员权利及职责简述(汇总版)一、期货公司营业部反洗钱工作内容简述 1、营业部根据中国证监局及公司总部发洗钱内控制度要求,开展相应反洗 钱......
第二十一条 协会对违反自律规则的期货从业人员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒: (一)训诫; (二)公开谴责; (三)暂停从业资格 6 个月至 12 个月; (四)撤销从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请; (五)撤销从业资格并永久......
公司介绍: 格林期货通过全国性的服务网络、先进的 IT 技术和及时的研发 信息及成果支持,为遍及全国 31 个省、市、自治区的客户提供服务。 公司十五年来诚信规范经营,未发生过重大风险事件,2005 年和 2007 年被和讯网评为全国十大最......
() A、申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准 B、全资拥有或者控股一家期货公司 C、具有满足业务需要的技术系统 D、配备必要的业务人员,营业部至少有 5 名具有期货从业资格的业务人员 4、宋体期货公司办理的下列事项中,国务院......
A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会 D、期货交易所会员大会 21、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内,向中国证监会及 其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。 A、5 个 B、7 个 C、10 ......
( ) A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D、趋势线延续的时间越长就越无效 9、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为......
第二章 试点备案第十二条 期货公司备案风险管理公司应当符合以下条件: (一)备案时最近一次期货公司分类监管评级不低于类级; (二)最近年未受到监管机构或者行政、司法机关的处罚, 以及行业自律组织的纪律惩戒; (三)备案时期货公司净资本......
风险管理公司开展试点业务，应当按照各项交易的业务实质归入上述基本类型，并对不同类型业务实施分类管理。第4条 期货公司原则上只能设立一家风险管理公司，确因风险隔离需要设立多家风险管理公司的，期货公司应当充分考虑自身财务实力和管理能......
(五)未经资金和持仓验证,允许客户直接连入交易所进行期货交易的,每次 扣 2 分; 第5 页 (六)因期货公司风险控制不到位导致的错单和穿仓损失金额超过当期提取的 风险准备金额 10% 的,扣 1 分; (七)审计报告及审阅报告被出具非......
公司介绍 格林期货通过全国性的服务网络、先进的 IT 技术和及时的研发信息及成果支 持,为遍及全国 31 个省、市、自治区的客户提供服务。公司十五年来诚信规范经 营,未发生过重大风险事件,25 年和 27 年被和讯网评为全国十大最受......
. 1、期货公司应当建立以了解客户和()为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投 资者适当性制度贯穿于()管理的各个环节,理性选择客户。 A:分类管理,开户流程 B:分类管理,交易流程 C:统一管理,开户流程 D:统一管理,交易流程 答案:......
期货公司主要业务风险点、监管 检查重点、营业部反洗钱、营业 部合规专员权利及职责 期货公司主要业务风险点概述、监管部门检 查重点概述、营业部反洗钱工作内容简述、 营业部合规专员权利及职责简述(汇总版)一、期货公司营业部反洗钱工作......
中国证监会禁止的其他行为 C.50%;30%D.50%;50% 16.期货业协会应当在对期货从业 20.期货公司单个股东的持股比例 人员做出纪律惩戒之日起( )个工作 增加到以上,或者有关联关系的股东合 日内,向中国证监会及其有关派出机构 计持股比例......
最近 3 年未受到监管机构或者行政、司法机关的处罚,以及行业自律组织的纪律惩戒; 备案时期货公司净资本不低于人民币 3 亿元, 最近 6 个月各项风险监管指标符合规定, 且设 -1-/8 立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定;預頌圣鉉......
根据《期货公司分类监管规定》(证监会公告[2011]9 号),经期 货公司自评、中国证监会派出机构初审、期货公司分类监管评审委员 会复核和评审等程序,确定 2019 年各期货公司分类结果如下: 序号 公司名称 评级 1 永安期货 AA 2 中信期货 ......
对照是汉语词语，拼音是duì zhào，意思是即把两种相差、相反、相关的事物，或同一事物相差、相反、相对的两个方面，放