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2015年下半年上海证券从业《证券投资基金》：基金管理公司的治理结构考试题
2015年下半年上海证券从业《证券投资基金》：基金管理公
司的治理结构考试题
一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、按照__，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。
A．发行主体
B．发行方式
C．发行目的
D．发行地区
2、下列各项中，__不是证券投资基金的作用。
A．有利于证券市场的国际化
B．有利于证券市场的稳定和发展
C．有利于降低通货膨胀率
D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
3、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。
A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资
4、目前，我国证券投资基金托管费按__计提。
A．日
B．周
C．月
D．季
5、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．集合投资计划
6、（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A．动态资产配置策略
B．投资组合保险策略
C．恒定混合策略
D．买入并持有策略
7、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
8、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A．公司
B．股东
C．公司员工
D．基金份额持有人
9、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。
A．5年
B．8年
C．10年
D．20年
10、基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。
A．资产净值
B．资产总值
C．现金余额
D．现金流量总额
11、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。
A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
12、根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A．2
B．3
C．4
D．5
13、1998年之前，我国股票发行监管制度采取__双重控制的办法。
A．发行种类和发行企业数量
B．发行规模和发行种类
C．发行种类和发行方式
D．发行规模和发行企业数量
14、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。
A．T日，投资者申购
B．T+1日，对申购资金进行验资
C．T+3日，公布中签率
D．T+4日，公布摇号中签结果
15、国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。
A．降低系统风险
B．保持证券市场的公平、效率和透明
C．稳定市场价格
D．保护投资者
16、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。
A．16105元
B．15000元
C．17823元
D．19023元
17、麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。因此，__。
A．具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的
B．具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的{证券投资公司}.
C．具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的
D．具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的
18、______一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。__{证券投资公司}.
A．ADL
B．ADR
C．OBOS
D．WMS
19、下列各项不属于商品证券的是__。
A．提货单
B．运货单
C．商业本票
D．仓库栈单
20、我国境内第一家比较规范的投资基金是__。
A．华安创新
B．南方宝元
C．淄博基金
D．基金开元
21、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。
A．没收非法所得、罚款
B．12个月内不得参与证券承销
C．36个月内不得参与证券承销
D．取消股票承销业务资格
22、现代证券组合理论的开端是（）。
A．马柯维茨
B．夏普
C．罗尔
D．特雷诺
二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、积极型组合管理策略的目的是__。
A．超越市场
B．获得市场平均收益
C．减少交易成本
D．降低投资风险
2、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是__。
A．医疗保险基金
B．养老保险基金
C．失业保险基金
D．工伤保险基金{证券投资公司}.
3、期货交易中套期保值的基本类型有__。
A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．交叉套期保值
D．平行套期保值
4、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。
A．固定资产比例
B．经营状况和经营成果
C．资产负债率
D．资产利润率
5、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。
A．1
B．2
C．3{证券投资公司}.
D．4
6、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在__上反映。
A．评估报告
B．附注
C．法律意见书
D．会计报表
7、下列关于交易席位的使用，错误的有__。
A．与他人共用席位
B．将席位承包给他人使用
C．退回专用席位
D．经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位
8、下列可导致资产管理业务管理风险的行为有__。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．在资产管理业务中投资决策失误
9、扩张性财政政策对证券市场的影响有__。
A．增发国债导致流向股票市场的资金减少
B．减少税收可导致证券市场价格的上涨
C．扩大财政支出可造成证券市场价格下跌
D．增加财政补贴可使整个证券市场价格上涨
10、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有（）。
A．基金份额持有人是基金投资者
B．基金份额持有人是基金受益人
C．基金份额持有人是基金资产的所有者
D．基金份额持有人是基金产品的管理者
11、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处__有期徒刑或者拘役。
A．5年以下
B．3年以下
C．10年以下
D．2年以下
12、根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经__认定的其他机构代为办理。
A．中国人民银行
B．证券交易会
C．中国证券业协会基金业委员会
D．中国证监会
13、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
14、证券组合管理的意义在于__。
A．达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小
B．达到在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标
C．避免投资过程的随意性
D．采用适当的方法选择多种证券作为投资对象
15、某股票的120日平均价格为10元，当日开盘价12.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是__。
A．30%
B．25%
C．5%
D．27%
16、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。
A．3000万
B．5000万
证券从业人员机构持证上岗情况公示(2016-04-01)
证券从业人员机构持证上岗情
注册人数
公司名称
员工总数898149176574171471871158249112019114429245016392233229331281156744414901917919133191324914761702969133157414381032894
合计86111917631591451718851899131511352021361617218320332989106625404523172757411307672514491590942116148410363930832
一般证券业务538855416600012670021020004161810841586965179870520228622127416802670073490077497845119662540
证券投资咨询业务(其他)
000000000000000000000000000000006700000000032
证券经纪营销30024700000000000000004517362044600198000020210190000
证券经纪人
2500011030000000000000000316435776784001333002197018005564235704490110000
12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637383940414243
爱建证券有限责任公司安徽大时代投资咨询有限公司安徽华安新兴证券投资咨询有限
责任公司
安信证券股份有限公司北部资产经营股份有限公司北京博星证券投资顾问有限公司北京东方高圣投资顾问有限公司北京高华证券有限责任公司北京股商投资有限公司北京海问咨询有限公司北京和众汇富咨询有限公司北京金美林投资顾问有限公司北京盛世创富证券投资顾问有限
公司北京盛世华商投资咨询有限公司北京首证投资顾问有限公司
北京指南针科技发展股份有限公
司北京中方信富投资管理咨询有限公司北京中富金石咨询有限公司北京中和应泰财务顾问有限公司北京中资北方投资顾问有限公司
渤海证券股份有限公司财达证券有限责任公司财富证券有限责任公司财通证券股份有限公司财通证券资产管理有限公司长城国瑞证券有限公司长城证券股份有限公司
长江证券（上海）资产管理有限
公司长江证券承销保荐有限公司
长江证券股份有限公司成都汇阳投资顾问有限公司川财证券有限责任公司大公国际资信评估有限公司大连华讯投资股份有限公司大通证券股份有限公司大同证券有限责任公司德邦证券股份有限公司
第一创业摩根大通证券有限责任
公司第一创业证券股份有限公司鼎信汇金(北京)投资管理有限公司东北证券股份有限公司
东方花旗证券有限公司东方金诚国际信用评估有限公司
4546474849505152535455565758596061626364656667686970717273747576777879808182838485868788899091929394
东海证券股份有限公司东吴证券股份有限公司东兴证券股份有限公司东莞证券股份有限公司方正证券股份有限公司
福建天信投资咨询顾问股份有限
公司福建中讯证券研究有限责任公司高盛高华证券有限责任公司光大证券股份有限公司广东博众证券投资咨询有限公司广东科德投资顾问有限公司广发证券股份有限公司
广发证券资产管理（广东）有限
公司广州广证恒生证券研究所有限公司广州汇正财经顾问有限公司广州经传多赢投资咨询有限公司
广州市万隆证券咨询顾问有限公
司广州越声理财咨询有限公司
广州证券股份有限公司国都证券股份有限公司国海证券股份有限公司国金证券股份有限公司国开证券有限责任公司国联证券股份有限公司国融证券股份有限公司国盛证券有限责任公司国泰君安证券股份有限公司国信证券股份有限公司国元证券股份有限公司海际证券有限责任公司海南港澳资讯产业股份有限公司
海通证券股份有限公司杭州顶点财经网络传媒有限公司和讯信息科技有限公司
河北源达证券投资顾问股份有限
公司河南九鼎德盛投资顾问有限公司黑龙江省容维投资顾问有限责任公司恒泰长财证券有限责任公司
恒泰证券股份有限公司宏信证券有限责任公司红塔证券股份有限公司湖南金证投资咨询顾问有限公司湖南巨景证券投资顾问有限公司
华安证券股份有限公司华宝证券有限责任公司华创证券有限责任公司华福证券有限责任公司华金证券有限责任公司华林证券有限责任公司华龙证券股份有限公司
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华泰联合证券有限责任公司华泰证券（上海）资产管理有限
公司华泰证券股份有限公司
华西证券股份有限公司华英证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司江海证券有限公司
江苏金百临投资咨询股份有限公
司江苏天鼎投资咨询有限公司
金元证券股份有限公司九州证券股份有限公司开源证券股份有限公司联储证券有限责任公司联合信用评级有限公司联合信用投资咨询有限公司联讯证券股份有限公司辽宁弘历投资咨询有限公司民生证券股份有限公司
摩根士丹利华鑫证券有限责任公
司南京证券股份有限公司宁波海顺证券投资咨询有限公司
鹏元资信评估有限公司平安证券有限责任公司
齐鲁证券（上海）资产管理有限
公司
青岛市大摩投资咨询有限公司瑞信方正证券有限责任公司瑞银证券有限责任公司山东神光咨询服务有限责任公司山东英达资本管理有限公司山西证券股份有限公司陕西巨丰投资资讯有限责任公司上海大智慧股份有限公司上海东方财富证券研究所有限公
司上海东方证券资产管理有限公司上海光大证券资产管理有限公司
上海国泰君安证券资产管理有限
公司上海海能证券投资顾问有限公司上海海通证券资产管理有限公司上海华信证券有限责任公司上海金汇信息系统有限公司上海凯石证券投资咨询有限公司上海迈步投资管理有限公司上海荣正投资咨询有限公司上海森洋投资咨询有限公司
上海申银万国证券研究所有限公
司上海世基投资顾问有限公司上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司
上海新世纪资信评估投资服务有
限公司
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上海亚商投资顾问有限公司上海益盟软件技术股份有限公司上海涌金理财顾问有限公司上海远东资信评估有限公司上海证联投资咨询服务有限责任
公司上海证券通投资资讯科技有限公
司上海证券有限责任公司上海证券之星综合研究有限公司申万宏源西部证券有限公司
申万宏源证券承销保荐有限责任
公司申万宏源证券有限公司深圳大德汇富咨询顾问有限公司
深圳君银证券投资咨询顾问有限
公司深圳市国诚投资咨询有限公司深圳市怀新企业投资顾问有限公司深圳市启富证券投资顾问有限公司深圳市新兰德证券投资咨询有限公司深圳市中广资本管理有限公司深圳市中证投资资讯有限公司
深圳市尊悦证券投资顾问有限公
司深圳市珞珈投资咨询有限公司沈阳麟龙投资顾问有限公司世纪证券有限责任公司首创证券有限责任公司
四川大决策证券投资顾问有限公
司四川省钱坤证券投资咨询有限公司太平洋证券股份有限公司天风证券股份有限公司天相投资顾问有限公司天一星辰（北京）科技有限公司
万和证券有限责任公司万联证券有限责任公司网信证券有限责任公司五矿证券有限公司西部证券股份有限公司西藏同信证券股份有限公司西南证券股份有限公司厦门高能投资咨询有限公司厦门市新汇通投资咨询有限公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司厦门中证通投资咨询有限公司
湘财证券股份有限公司新时代证券股份有限公司信达证券股份有限公司兴业证券股份有限公司兴证证券资产管理有限公司银河金汇证券资产管理有限公司
银泰证券有限责任公司英大证券有限责任公司云南产业投资管理有限公司
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招商证券股份有限公司195
招商证券资产管理有限公司196
浙江同花顺云软件有限公司197
198浙江浙商证券资产管理有限公司
浙商证券股份有限公司199
中诚信证券评估有限公司200
中德证券有限责任公司201
中国长城资产管理公司202
中国国际金融股份有限公司203
中国民族证券有限责任公司204
中国银河证券股份有限公司205
中国中投证券有限责任公司206
中航证券有限公司207
中山证券有限责任公司208
中泰证券股份有限公司209
中天证券有限责任公司210
中信建投证券股份有限公司211
212中信证券（山东）有限责任公司
中信证券股份有限公司213
中银国际证券有限责任公司214
中邮证券有限责任公司215
中原证券股份有限公司216
重庆东金投资顾问有限公司217
9761235612336955024037017231845103564641262612237895759102392528100643345522247682
9020102611636011321929215771793960645152530114177267199701251395243287474234943
477351184212501762921273112772262635119179542505645554207172811921386147925
000001300000000000000000
610002300001801151218500013116540
326000011860000219899112611762192245582589269703957343210
2015 年度证券公司经营业绩排名情况
1
2
3
4
5
投资公司组建方案
*******投资控股有限公司组建方案
为进一步理顺和强化集团资产营运和投融资管理，做大做强投融资平台，提升投融资能力和资本运作水平，更好地实施“再造一个集团”的发展战略，特就组建******投资控股有限公司（以下简称“投资公司”）提出以下方案。
一、组建目的与要求
以打造统一、规范、高效的投融资平台为目的，以项目的战略投资和有效实施为重点，以整合资源、资本运营为手段，全面提升投融资能力和水平，不断挖掘、孵化和培育优良的投资项目，实现投资收益，有效利用资产，并为上市公司提供持续成长动力和保证绝对控股地位，实现集团持续、快速、健康发展。
二、组建方式
根据集团及各直属企业实际，拟采取“整体谋划、分步实施、规范运作、稳步推进”方式组建。
（一）先行现金注册
为确保投资公司能在短时间内完成组建并投入运营，拟由集团直接以现金出资注册成立投资公司，注册资本2亿元。
（二）对有效资产的评估及分步划转
首先，开展专业评估与咨询。在投资公司注册成立之后，集团聘请会计师事务所和专业咨询机构，组织对集团内的各类资产的质量和赢利能力进行评估，对资产的有效使用模式以及投资公司未来的发展提供战略性咨询意见。
其次，合理分步划转资产。根据专业评估意见和咨询建议，综合考虑有利于投资公司扩大资产规模和提高资产质量，增强投融资能力，且不降低投资公司未来净资产收益率的原则，集团根
据需要，逐步将符合注入投资公司的有效资产，以现值或评估增值的方式，通过股权划转合理注入投资公司。
（三）开展股权投融资
根据投资公司发展需要，利用集团持有的相关股权依法进行投融资活动。
（四）项目资本金分步投入
1．项目融资的配套资金；
2．为扶持投资公司做大做强，集团将每年的利润分红包括投资公司应上缴收益，在留足自用部分之后，其余作为集团对投资公司的再投资。
三、公司名称、性质、经营范围和发展定位
（一）公司名称
*******投资控股有限公司
（二）公司性质
投资公司系集团公司出资设立的全资子公司，为一人有限责任公司，具有独立法人资格，实行自主经营、独立核算、自负盈亏。
（三）经营范围
对各类行业的投资以及资产管理；资本运营；资产受托管理；房地产开发及经营；房产租赁、物业管理；国内外贸易。
（四）发展定位
突出围绕文化产业投资、文化地产投资和股权投资“三大重
点”，着力打造战略投资平台、新兴文化产业项目孵化平台、重大项目投融资平台、资产资源整合监管平台“四大平台”，通过持续、稳健、创新发展，努力实现资产的保值增值和资本的快速扩张，力争到2015年末，投资公司发展成为总资产达到50亿元、净资产达到25亿元、年收入达到30亿元、年利润达到3亿元，集融资、投资、建设、营运及管理现代化、投资多元化、发展集约化，
具有较强竞争力和可持续发展能力的法人主体，成为“再造一个集团”的主力军。
四、职能界定
（一）出版集团
集团作为出资人，对投资公司行使以下权利：
1．审议批准投资公司的发展规划和年度投资计划；
2．审议批准投资公司的重大融资、重大投资、大宗资产处置和重大资产损失核销等事项；
3．审议批准投资公司的注册资本增减及项目资本金的投入；
4．按照干部管理权限和有关程序，任免和管理投资公司的董事长、总经理、副总经理和财务总监；审核批准投资公司和内设机构正职和全资子公司法人代表；备案管理投资公司控股、参股企业的主要高管；
5．审核投资公司的薪酬方案；
6．决定投资公司经营班子绩效考核及奖惩；
7．统一管理投资公司的党群、纪检监察工作；
8．法律、法规和公司章程规定的其他权利。
（二）投资公司
投资公司对集团负责，在集团党委的统一领导下，按照法律、法规规定并在集团授权范围内履行以下职责：
1．根据集团总体发展战略和相关要求，制定并组织实施公司发展战略规划以及年度投资计划，执行集团的相关规定、决定，完成集团下达的各类经营管理目标和其他工作任务；
2．负责对授权范围内的资产依法经营管理，承担保值增值责任，决定授权范围内的投资、资本运营及融资方案，制定公司各项管理制度；
3．组织实施投资公司其他人员的绩效考核及奖惩；
4．依照有关规定程序，执行集团党委研究决定的干部任免事项，并抓好投资公司其他人员的组织管理；
5．法律、法规规定和集团授权的其他职权。
五、组织架构
（一）法人治理结构
根据《中华人民共和国公司法》等有关规定，建立和完善法人治理结构。
1．公司不设董事会，设董事长1名，为公司法定代表人。
2．公司不设监事会，由集团委派监事1名。
3．公司经营班子设总经理 1 名，副总经理 3名，财务总监1名。
（二）内设机构
按照“精简、务实、高效”的原则设置内设机构和配备人员。公司内设投资发展部、财务审计部、合规与风险管理部、项目管理部和综合管理部5个部门。
1．投资发展部
主要职责：负责公司经营发展战略和项目管理策略的研究，收集、分析国家宏观经济政策和相关产业发展趋势信息，编制公司发展规划和年度投资计划；制订投资管理制度和业务流程；收集项目投资信息，与有关单位建立信息交流渠道，开展投资机会评估论证与项目策划工作，进行项目储备；负责公司对外投资合作项目的商务洽谈、前期调研论证、可行性分析、方案设计，为公司决策提供参考；协助项目管理部对已完成投资的项目进行登记、管理，跟踪和了解掌握公司投资项目的进展情况，研究提出对投资项目实行兼并、收购、重组、置换、中止等处置方案；负责公司的资金管理、资本运作，综合分析公司资产状况和资本市场情况，对资产结构提出调整规划建议和改进措施；负责公司兼并、收购、重组等项目方案设计和实施；负责股权管理，开展上
市公司股权的增持、减持、转让、回购、质押等业务，参与证券市场的定向增发等证券投资；承办上级交办的其他事项。
人员配备：设主任1名，主办人员3—5名。
2．财务审计部
主要职责：负责制定公司会计政策及财务管理规章制度；负责公司财务预算、会计核算、清产核资、资产评估和税务规划统筹等工作；对公司业务的资本债务结构、绩效及与战略目的实现程度进行跟踪评估，建立国有资产保值增值的指标体系、经营目标考核指标体系，对公司经济运行情况进行分析、预测、预警及提出改进措施；研究新型的融资方式和融资渠道，合理配置融资抵押、担保资源，平衡融资结构，降低融资成本和资金风险， 制定并实施融资计划和方案，保证公司发展和项目建设的资金需要；负责公司内部财务审计工作，参与经营业绩考核工作；承办上级交办的其他事项。
人员配备：设主任1名，主办人员3—5名。
3．合规与风险管理部
主要职责：负责建立公司全面风险管理及内控管理体系，制订风险管理及内控管理规划、管理流程和规章制度；负责对公司信用风险、市场风险、操作风险和合规性风险的管理工作，出具各类风险管理报告；组织实施对投融资项目的全过程风险预测与监控，及时提出风险防范和控制措施；负责处理公司相关法律事务，审核公司各项经济合同、协议文本工作，监督和审查合作对象的资质、资信和偿还能力；承办上级交办的其他事项。
人员配备：设主任1名，主办人员2—3名。
4．项目管理部：
主要职责：负责组织对公司投资项目的实施管理工作，包括参与各拟开发项目的可行性研究和投资测算，负责项目部的组建，提出项目管理人员选聘意见；负责对公司投资项目实施全过
证券公司会计讲诉
证券投资分析作业1
证券投资分析作业1
一、名词解释
1、无价证券:是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证.
2、有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减.
3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证.
4、普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。
5、优先股：优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。
6、股价指数：
7、可转换债券：是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券。
8．投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。它是一种由不确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，它由专业机构及人员操作管理。
二、填空题
1、证据证券和凭证证券是（无价）证券；存单是（有价证券中的货币证券）。
2、货币证券包括支票、汇票和（本票）等。
3、有价证券与无价证券最明显地区别是（流通性）
4、一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会（活跃）。
5、股票与股份是（形式）和（内容）的关系。
6、在我国，股份公司最低注册资本额为人民币（500）万元。
7、优先股属于混合型股票，它同时具有（没有投票权）和（有固定的股息）的某些特点。
8、优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以（赎回）发行在外的优先股。
9、B股是投资者以（美元）在上海证券交易所，或以（港币）在深圳证券交易所认购和交易的股票。
10、多种价格招标方式也称为（美国式）招标，单一价格招标也称为（荷兰式）招标。
11、证券交易所组织形式有（会员制）和（公司制）。我国上海和深圳证券交易所是（自律性管理的会员制）。
12、场外交易价格通过（证券商人之间直接协商）确定，实际上也是（柜台交易市场），其特点表现为（①交易品种多，上市不上市的股票都可在此进行交易；②是相对的市场，不挂牌，自由协商的价格；③是抽象的市场，没有固定的场所和时间）。
13、股票场内交易一般分为（开户、委托、竞价、清算、交割）和（过户）六个程序。
14、我国股票竞价方式由开市前的（集合竞价）和开市后的（连续竞价）构成，竞价的原则是（五优先：价格优先；时间优先；数量优先；市价委托优先；代理委托优先）。
15、上海证券交易所综合指数以（1990年12月19日）为基期，采用（全部的上市股票为样本），并采用（股票发行量）为权数。深证成分指数选用（40）家股票为样本股，以（1991年4月3日或1994年7月20日）为基期日，基期指数定为（1000）点。
三、单项选择题
1．下列证券中属于无价证券的是（A）。
A．凭证证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券
2、（B）是证据证券。
A、凭证证券 B、收据 C、股票 D、债权
3、“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 (D) 为对象。
A．农产品 B，外汇 C. 企业债券 D．政府债券
4、股份公司发行的股票具有（B）的特征。
A．提前偿还 B．无偿还期限 C．非盈利性 D．股东结构不可改变性
5、职工股要在股份公司股票上市（A）后方可上市流通。
A、3年 B、6个月 C、3个月 D、1年
6．把股票分为普通股和优先股的根据是（B）。
A．是否记载姓名 B．享有的权利不同
C．是否允许上市 D．票面是否标明金额
7．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（A）
A．累计优先股和非累计优先股 B．可调换优先股和非调换优先股
C．参与优先股和非参与优先股 D．可赎回优先股和不可赎回优先股
8．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A．10% B．20% C．15% D．30%
9．我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（A）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A．已发行股份的10% B．总股份的5%
C．总股份的10% D．已发行股份的5%
10、假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5%，假设申购当日基金单位净值为1.0328，则其可得到申购份额为（47696.633）份。
A、47685 B、47686 C、48412 D、49138
公式：申购份额＝申购金额÷1.015÷申购当日基金单位净值。
计算结果：50000÷1.015÷1.0328＝47696.633份额（47696.63份）
说明：以上ABCD四个答案都不对，本人计算的是47696.633份
11、对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（T+5）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
A、T B、T+2 C、T+7 D、T+5
12、对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（B），即认为是发生了巨额赎回。
A、5% B、10% C、15% D、20%
13、按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（C）。
A．70% B．90% C．80% D．100%{证券投资公司}.
14、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（B）。
A．5% B．10% C．15% D．20%
15、基金收益分配不得低于基金净收益的(B)。
A．70％ B．90％ C．80％ D．100％
16、按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（C）万元。
A．5000 B．2000 C．50000 D．10000
四、多项选择题
1．有价证券包括（BCD）。
A．证据证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券
2．无价证券包括（CD）。
A．商品证券 B．货币证券 C．凭证证券 D．证据证券
3．证券投资的功能主要表现为（ABC）。
A．资金聚集 B．资金配置 C．资金均衡分布 D．集中投资
4．发起人和初始股东可以（ABCD）等作价入股。
A．现金 B．工业产权 C．专有技术 D．土地使用权
5、按发行主体不同，债券主要分为（ABC）。
A．公司债券 B．政府债券 C．金融债券 D．贴现债券
6、目前国际流行的国债招标办法有（BCD）等。
A．利率招标 B．收益率招标 C．划款期招标 D．价格招标
7、按债券形态分类，我国国债可分为（ABC）等形式。
A．实物券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．可转换债券
8、按付息方式分类，债券可分为 (ACD)。
A. 附息债券 B．贴现债券 C. 累进计息债券 D．零息债券
9、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ABCD）。
A、基金规模不同 B、交易方式不同 C、交易价格不同
D、投资策略不同 E、信息披露的要求不同
10、根据投资标的的划分基金可分为（ABC）。
A、国债基金 B、股票基金 C、货币基金
D、黄金基金 E、衍生证券基金
11、证券流通市场分为（BD ）。
A．证券交易所 B．场外交易市场
C．第三交易市场 D．场内交易市场
12、指数基金的优点表现在（AB）
A、风险较低 B、管理费用相对较低 C、监控工作比较简单
D、延迟纳税 E、收益比较高
五、判断题
1、证券投资的国际变化会酿成世界范围的金融危机，东南亚经济危机的爆发就是个沉重的教训，所以一国证券市场不该对外开放。（×）
2、以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。(√)
3、股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。（×）
4、按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。（×）
5、发行资本不得大于注册资本。（√）
6、公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。（√）
7、优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付。（×）
8、有限股东只具有有限表决权。（×）
9、公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。 (×)
10、欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。(×)
13、有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。（√）
14、用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。 (√)
15、一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。（×）
16、场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但
有统一的交易章程。（×）
六、计算题
1、某公司发行债券，面值为1000元，票面利率为5.8%，发行期限为三年。在即将发行时，市场利率下调为4.8%，问此时该公司应如何调整其债券发行价格？
答：由于市场利率下调该公司应该溢价发行债券。
发行价格=1000×(1+5.8%×3)／(1+4.8%×3)=1026.22(元)
当然该公司还可以除去0.22元,以1026元价格在市场发行。
2、某股市设有A、B、C三种样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为15元、12元和14元。当天B股票拆股，1股拆为3股，次日为股本变动日。次日，三种股票的收盘价分别为16.2元、4.4元和14.5元。假定该股市基期均价为8元作为指数100点，计算该股当日与次日的股价均价及指数。
答：当日均价=15+12+14/3=13.67
当日指数=13.67/8*100=170.88
新除数=4+15+14/13.67=2.41
次日均价=16.2+4.4+14.5/2.41=14.56
次日指数=14.56/8*100=182
3、某交易所共有甲、乙、丙三只采样股票，基期为9月30日，基期指数为100，基期、报告期情况如下，请问报告期股价指数为多少?
解：报告期股价指数
＝（55×10＋105×15＋160×20）÷（50×10＋100×16＋150×20）×100
＝106.5
七、问答题
1、证券投资的功能是什么？
答：
（1） 资金积聚功能。可以汇积来自国家、企业、家庭、个人以及外资等资本。
（2）资金配置功能。证券投资的吸引力在于能够获得比银行利息更高的投资回报，在同样安全条件下，投资者更愿意购买回报高、变现快的证券品。投资者的这种偏好，往往会引导社会资金流向符合社会利益的方向。
（3）资金均衡分布功能。它是指既定资金配置符合不同时间长短的需求。为银行存款的利率高于资本市场的利率时，资本就会流向货币市场；相反，当银行存款利率低于资本市场的利润率时，资本就自动流向资本市场。通过这种自发调节以实现市场资金均衡分布的功能。
2、股票、债券的基本特征及区别
答：股票是股份公司签发的用以证明投资者股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。
股票的基本特征。
（1）权利性。股东有参与决策的权利、有表决权、发言权、监督权等。
（2）责任性。股东享有公司一定的权利，自然也就应对公司经营结果承担相应的责任和义务。
（3）非返还性。投资不是贷款，所以没有偿还期限。即不允许退股。
（4）盈利性。股票收益主要来自：一是公司发放的股息股利：二是通过流通市场来赚取买卖股票的差价。
（5）风险性。① 公司经营亏损带来的风险。② 证券流通市场变化无常的风险。③ 投资者自身原因所造成的风险。
金融债券：是金融机构利用自身信誉向社会公开发行的一种债券，无需财产抵押。
公司债券 ：股份有限公司、国有独资公司和有限责任公司，为了筹措生产经营资金，依法发行公司债券，承诺在规定的期限内按确定的利率还本付息。
股票与债券的区别
相同之处：股票与债券都是金融工具，它们都是有价证券，都具有获得一定收益的权利，并都可以转让买卖。
两者的区别：
① 性质不同② 发行目的不同③ 偿还时间不同④ 收益形式不同⑤ 风险不同⑥ 发行单位不同
3、普通股与优先股的基本特点
普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。普通股特点：(1)经营参与权；(2)优先认股权；(3)剩余财产分配权。
优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。优先股特点：(1)股息优先并且固定；(2)优先清偿；(3)有限表决权；(4)优先股可由公司赎回。
4、简述投资基金的分类
投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。它是一种由不确定的公众在自愿基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模
根据不同标准可将投资基金划分为不同的种类。
（1）根据基金单位是否可增加或赎回，投资基金可分为开放式基金和封闭式基金。开放式基金是指基金设立后，投资者可以随时申购或赎回基金单位，基金规模不固定的投资基金；封闭式基金是指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后的规定期限内，基金规模固定不变的投资基金。
（2）根据组织形态的不同，投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金。公司型投资基金是具有共同投资目标的投资者组成以盈利为目的的股份制投资公司，并将资产投资于特定对象的投资基金；契约型投资基金也称信托型投资基金，是指基金发起人依据其与基金管理人、基金托管人订立的基金契约，发行基金单位而组建的投资基金。
（3）根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型投资基金。成长型投资基金是指把追求资本的长期成长作为其投资目的的投资基金；收入型基金是指以能为投资者带来高水平的当期收人为目的的投资基金；平衡型投资基金是指以支付当期收入和追求资本的长期成长为目的的投资基金。
（4）根据投资对象的不同，投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股权证基金等。股票基金是指以股票为投资对象的投资基金；债券基金是指以债券为投资对象的投资基金；货币市场基金是指以国库券、大额银行可转让存单、商业票据、公司债券等货币市场短期有价证券为投资对象的投资基金：期货基金是指以各类期货品种为主要投资对象的投资基金；期权基金是指以能分配股利的股票期权为投资对象的投资基金；指数基金是指以某种证券市场的价格指数为投资对象的投资基金；认股权证基金是指以认股权证为投资对象的投资基金。
（5）根据投资货币种类，投资基金可分为美元基金、日元基金和欧元基金等。美元基
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